第一节引言
现代科技发展日新月异，技术的系统性与复杂性不断提高，个人认知能力的局限使得仅凭单个个体完成复杂产品的设计与制造变得非常困难（Simon，1962）。为适应这种以技术系统性和多变性为特点的技术环境，模块化生产方式应运而生（Garud & Kumaraswamy，1995；Schilling，2000）。这种生产方式在提升企业生产效率的同时也促进了原有产业结构从一体化向模块化的演变（Baldwin & Clark，2000；青木昌彦、安腾晴彦，2003）。随着越来越多的行业技术的产业结构出现模块化的倾向（尤其是以电子、通讯和计算机与代表的高技术产业），对于以区域网络联系为特征的集群企业来说，了解并熟知现代模块化产业的特征及创新规律对于提升企业的创新能力与获取竞争优势有重要意义。
“模块化”一词最早用来表示一种针对复杂产品的设计方式（Ulrich，1995）。它将复杂系统分解为一些半自律性的子系统——模块，这些子系统按照一定的规则相互联系而构成更加复杂的系统或过程（青木昌彦和安腾晴彦，2003）。与传统整合式系统（integrated system）不同，模块化系统（modular system）中存在两类设计规则（design rules）：“看得见的设计规则”和“看不见的设计规则”。模块化系统在设计与制造上的灵活性和效率，关键在于将系统的各项技术参数合理地分解为这两类设计规则。
通过模块化系统对两类设计规则的划分，模块化显着提高了企业产品设计制造的灵活性和效率（Garud & Kumaraswamy，1995；Sanchez & Mahoney，1996）。因为模块化系统中局部的修改和变化并不影响其他部分的运作，这就让系统拥有了模块可升级性。模块可升级性使得企业能够在一个相对稳定的技术平台上，在特定的模块上利用以往形成的核心知识进行持续开发，并提高企业知识投资的效率；模块可升级性还能让企业在遵循第一类规则的基础上，根据消费者的需求对模块进行重组，快速推出新产品和新服务。
复杂系统设计的模块化在提升系统灵活性的同时也为系统所在产业的产业结构带来了根本性的变化，这些产业的产业结构因此演变成一种网络形式的模块集群（modular cluster）（Baldwin & Clark，2000；青木昌彦，安腾晴彦，2003；Langlois & Robertson，1992）。模块化系统设计大大减少了不同模块设计者之间出现的沟通和联系。在模块化设计过程中，每个子模块设计者需了解的其他子模块中的所有工作情况都被编入第一类规则，子模块之间几乎没有相互依赖关系，所有子模块设计者只需遵守第一类规则，将行动限制在改变其自身内部的设计参数上即可。这就让每个子模块内部的设计工作都独立于其他子模块，并有效控制和削弱了协调各子模块所带来的交易成本。根据科斯的观点，交易成本决定企业的边界（Coase，1937）。当任务块之间不再存在相互依赖关系时，建立纵向一体化公司背后的理论依据——降低交易成本就不复存在了，此时模块化产业的产业结构就演变成一组遵循第一类规则的功能模块集成者和功能模块提供者构成的企业网络，即模块集群（Baldwin & Clark，2000）。
模块集群中的企业放弃了过去盛行一时的一体化组织形式，选择模块化系统中最适应自身能力的关键模块和环节，将系统其他部分的设计与制造外包给其他模块制造商，模块制造商们则围绕着这些模块，根据各自的知识优势在遵循第一类规则的基础上提出自己的解决方案，展开背靠背的竞争（青木昌彦，安腾晴彦，2003）。这时模块集群中企业之间的关系呈现出一种网络形式的特征，企业都遵循一套共同的标准集，没有任何一个企业能对公共标准施加排他性的控制（Langlois & Robertson）。如在深圳等地的手机产业集群中，众多中小企业围绕着“联发科”提供了统一的系统标准，利用各自的知识基础来整合本地的零部件生产厂商，开发研制各种独具特色的手机产品。
第二节模块化产业中的企业创新
自Schumpeter（1942）对创新开创性的研究之后，对于各种创新类型及其竞争效果的分析就一直是技术创新研究领域的重要主题，许多学者根据各自的研究目的对创新做出了不同的划分。如Freeman（1982）根据创新在技术路径上的联系程度，将创新分为增量创新（incremental innovation）与突破创新（radical innovation）两类。增量创新表现为这项创新是对企业现在所拥有技术的精炼和发展；而突破创新指这项创新与企业现有的技术传统不同，是一项全新的设计方案。Henderson & Clark（1990）遵循着熊彼得对创新是一种创造性破坏的思路，从创新对在位企业（established firms）所拥有的架构知识与部件知识的破坏程度出发，在突破创新与增量创新的基础上又加入了架构创新（architectural innovation）与模块创新（modular innovation）两种类型。在他们的定义中，架构创新是指那些破坏了在位企业的架构知识而保持部件知识有效性不变的创新；而模块创新则指那些破坏了企业的部件知识而保持架构知识有效性不变的创新。
由于现代产业的产业结构向网络形式的模块化产业结构演变，原有的创新分类方式已不能很好地分析创新活动的竞争效果。原有的创新分类更多地关注整合产品市场中一体化企业内部的创新活动，而不是用网络的观点从模块化产业结构的角度来进行创新分析。这些创新分类很难解释像华为、联想这样的企业在高新技术制造业中的崛起，也很难解释我国企业在计算机CPU、汽车发动机、DVD解码芯片等核心模块创新所遭遇的困境。模块化产业结构促使我们要在更宽广的产业环境中对创新活动进行分析和界定。
由前面对模块化产业结构的分析可知，模块化产业结构中存在着两类企业：功能模块集成者与功能模块提供者。这两类企业作为创新主体和过去传统产业结构中的创新主体有所不同。过去传统一体化产业结构中的创新主体是那些纵向一体化的大企业，这些大企业通过垂直整合在企业内部完成产品的开发、设计和制造，企业的创新则依赖内部的独立开发。而模块化产业结构中，第一类设计规则与第二类设计规则的划分促进了原有产业结构中一体化企业向专业的功能模块集成者和功能模块提供者转变。
功能模块集成者对遵循第一类规则的各个不同模块进行组合，并创造出新产品与新服务；功能模块提供者则针对模块化系统的某个功能模块进行专业开发和生产。模块化产业结构中两类规则带来了功能模块集成者与功能模块提供者的分工，要求我们改变以往对创新活动的分析思路。本文根据两类创新主体分工的特点以及功能模块与集成技术变化的程度提出了模块化产业结构中企业创新的分类体系。
由集成模块技术变化程度和功能模块技术变化程度两个维度，可将创新分为重构功能突破创新、重构功能增量创新、一般重构创新、集成功能突破创新、集成功能增量创新、一般集成创新、一般功能突破创新和一般功能增量创新等8类。这一分类体系既吸收了以往创新分类的优点，又体现了模块化产业结构中的企业围绕两类规则进行分工的特点。
（1）重构功能突破创新。
重构功能突破创新不仅对功能模块的设计采用全新的方式，同时对各个功能模块之间的组织联系方式也进行全新的创造。这种创新的结果很可能会开创全新的产品和产业，如Netscape创造性地引入网页浏览器Navigator就可视为一项重构功能突破创新。
（2）重构功能增量创新。
重构功能增量创新对某些特定模块的功能进行设计和改进，并围绕这些功能模块创造出全新的模块组合方式。许多笔记本电脑厂商就是采用这种形式的创新实现差别化生产策略。如ThinkPad系列的笔记本电脑在系统的存储模块上采用独特的设计来实现存储模块的高安全性与稳定性，并围绕这些存储模块将系统整合起来，事实证明这种形式的创新让Think‐Pad赢得了市场。重构功能增量创新让企业可以更有效地利用某个模块上的专有技术优势，通过整合产品来保护自己的创新成果并获得创新收益。
（3）一般重构创新。
一般重构创新对现有功能模块内部设计不变，但对现有功能模块之间的组织联系进行创新性的重组。如苹果公司开发的iPod产品所采用的就是这种形式的创新，iPod的全部部件都采用已有的模块技术，苹果公司的创新之处在于将这些模块以全新的方式进行了组合。
（4）集成功能突破创新。
集成功能突破创新是指功能模块集成者在某些功能模块获得突破性的进展后，将这些技术优势融入现有的模块组合中，试图通过对模块的集成来获得由模块创新带来的收益。如微软就是一个擅长集成功能突破创新的企业，它的一些当家产品Dos、Windows、Office的核心技术并非自己发明，但它善于发现别人的突破创新并将其重新组合新产品。
（5）集成功能增量创新。
集成功能增量创新是指企业对产业中现有的功能模块和功能模块组织方式进行扩展和修正实现的创新。模块化产业结构的特点使这类创新对企业的知识要求较低，企业只需要了解产业中的一类规则，针对市场需求设计出新的产品组合即可，但是这类创新比较容易模仿，由集成模块创新获得的优势也难以保持，我国的许多家电企业就是采用这种类型的创新，如谢伟（2006）发现中国的VCD生产企业的创新围绕着外观设计、扩展产品功能、面向细分市场的产品创新和输出方式创新、提高使用方便性及提高产品可靠性这六类。
（6）一般集成创新。
一般集成创新在不改变功能模块内部设计的同时，对模块化产业中现有模块组合方式进行改进。如我国常见的微型计算机集成厂商的产品就是该类创新的结果，它们通过对市场中的产品部件进行组合来推出客户需要的产品。这类创新对于功能模块的知识几乎没有要求，企业主要凭借对一类规则的了解以及市场消费者的要求进行产品的设计与生产。
（7）一般功能突破创新。
一般功能突破创新是对模块内部的设计（第二类规则）采取截然不同的方法和思路的创新，同时模块又遵循第一类规则以保持与其他部件兼容。这类创新类似技术轨道文献中提到的新设计范式的涌现（Dosi，1982）。如在电脑的显示模块中，液晶显示器的开发就是一种模块突破创新，它仍然可以和原来的计算机部件兼容，但是采用的设计思路却完全区别于传统显示器。
（8）一般功能增量创新。
一般功能增量创新主要针对现有模块的内部设计进行精炼与修正。
许多在位厂商和模仿者就是通过这种创新在已有的方向上对技术进行升级。如电脑硬盘的生产厂商，每隔一段时间就对硬盘的读取速度、准确性等技术方面进行改进和升级。
上述8类创新反映了模块化产业结构中模块集成者和功能模块提供者分工的特点，但是由于功能模块创新与集成模块创新所需知识类型不同，这八类创新维持创新收益的能力即模仿难度是不同的。模块化产品设计中关于功能模块联系方式的架构知识多是可编码知识，而功能模块内部的知识则更多是不可编码的默会知识（Sanchez & Mahoney.1996）。这两类知识的特点决定了模块化产业结构中的8类创新具有不同的模仿难度。
由于功能模块的知识需要长期的积累，功能模块内部的技术一旦产生就很少会变更性能改进的技术轨道，技术先行者优势会持续加强；同时，功能模块内部的知识有设计规则的封装作用，使它们能够较好地保持非编码化，这对于跟随者都构成较大的模仿难度。而对于功能模块联系方式的知识，一旦在新的集成产品出现后，企业拥有的这类架构知识就被编码化，竞争者可以轻易地通过逆向工程进行模仿。因此在这8类创新中，随着创新对功能模块内技术和集成技术的改变程度加大，创新的模仿难度也在不断提高。如集成增量创新就要比一般集成创新难模仿，集成功能突破创新又要比集成功能增量创新更难以模仿。
