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第16章 非股权联盟

非股权联盟是两个乃至多个实体之间为了达到某种战略目的而形成的一种合作形式。非股权联盟的对象十分广泛,不仅包括通常意义上的可信赖的合作者,如互补产品的生产商、科研院所、政府部门、顾客、供应商等,还包括同行对手等昔日认为的对抗者。非股权联盟主体间的合作,有时是全面合作,但更多的是基于某一特定目的、在某一特定方面进行的合作,因此,非股权联盟存合作的目的和手段上都表现了多样性的特点。

有些企业为了实现在某一部件或生产过程中某一阶段的更大的规模经济而进行合作,这时的非股权联盟可以采用OEM方式。一些知名企业为了获得在最终产品生产上的规模优势,通过技术指导、委托加工或直接授权方式,让其他企业生产冠以该企业商标的产,于是我们可以发现中国制造的索尼、马来西亚制造的索尼等等。知名企业通过OEM扩大了经济规模,获得了更多的利润,而接受OEM生产方式的企业由于生产国际知名品牌,通常在技术、管理、人才素质上面也能提高一个档次,所以也乐意参与这种合作。

有些企业为了获得长期稳定的元器件或原材料供应,与供应商组成特殊的虚拟供应联盟由这样,供应商因有稳定的销路,也乐意提供有关服务以及技术上的改进,而采购企业可以避免完全纵向一体化所带来的管理成本的提高和巨额的投资。在计算机、汽车和电器等行业,这种情况比较普遍。这些企业通常与其关键部件或大量使用的部件的供应商缔结长期合作关系。

通过非股权联盟,一些企业可以共同建立和维护行业技术标准,这对双方都十分有益。例如,飞利浦公司为了保持自己的竞争优势,建立了高密磁盘(DCC)领域的技术标准。飞利浦公司主动与日本松下公司合作开发、制造和销售高密磁盘。飞利浦与松下公司结盟使一个潜在的强大对手变成了朋友,他们共同努力维护飞利浦公司的技术标准,而松下公司电通过这一合作得以跻身DCC巨头的行别。

非股权联盟能够使昔日的对手在某一时刻走到一起,共同开发新技术。例如在感光材料业,柯达公司与富是士胶卷公司共占世界市场,两者间经常发生摩擦。柯达公司曾以富士公司“违反《禁止垄断法》”、“搞市场封闭”为由向美国政府及世界贸易组织提起诉讼。就在柯达对富上究追不舍,闹得不可开交之时,为了抗衡机电制造商对飞速发展的数字图像市场的渗透,1996年9月,两家公司却在面向多媒体时代的数字图像领域,就统一规格等合作事宜达成一致。

在非股权联盟中最常见的是研发联盟。它通常是合作各方希望通过在研究与开发上的互通有无、优势互补来分摊巨额的研究和开发费用,降低企业成本,保持企业在技术上的领先地位。这一现象的出现与知识时代的来临密切相关。研发联盟实际上是将企业的研究开发部分拿出来合作,根据合作方研究和开发实力的不同,合作手段也颇有不同,最常见的有以下几种:

一、合作研发

合作研发是指两个或多个企业问以契约方式共同开发新技术或共同研制某种新产品。尽管它们并小组成经营性的实体,但他们共同提供、共同分摊开发所需的资金和资源,共同承担研究开发过程中的风险,共同分享研制成果所带来的利益。例如,美国IBM公司、德国西门子公司及日本东芝公司于1992年成立研发联盟,共同开发半导体芯片。这种联盟的合作时间主要取决于研发的进展状况,一旦研发任务完成,合作便自行终止。

二、专利技术交换

专利技术交换是指合作者之间通过缔结技术交换协议,实现技术的共享。技术交换是最常见的联盟科研方式,这种方式较为简便,主要是合作双方交换有关的技术资料,有时也可互派人员进行双边学习。例如,IBM公司曾在20世纪80年代中期出让自己的计算机技术专利给日本电讯电话公司,以获得后者的半导体和电子电话交换机的技术专利。90年代初摩托罗拉公司与东芝公司的结盟,摩托罗拉向东芝转让它的微处理技术,东芝则向摩托罗拉转让它的内存贮器芯片技术。技术交换主要在科研水平基本相当,但所擅长的方向不同,且又彼此需要的企业之间进行。

三、合同开发

合同开发是指合作的一方提供资金,以参股的方式支持合作的另一方从事研究开发工作量以取得对研发成果的分享和使用权,一旦期满,股权与专利两清。这种方式主要出现在大型企业与有高技术开发能力的中、小型公司或大学与科研院所之间。例如,微软公司成立之初,曾与IBM公司签署为IBM公司开发软件的合同,由IBM公司提供资金,微软公司负责研制,产品供IBM公司使用,这就是后来闻名于世的MC-DOS操作系统。一个年营业额高达280亿美元的巨型企业,愿意与当时年营业额仅百万美元的小公司合作,主要是看重了它的技术能力,而这对于资金不足、产品销路未畅的小公司来说也是一个机会。

四、技术转让

技术转让是指合作的一方向合作的另一方单方面给予技术、专利、技术诀窍使用的特许权。这种台作既可以发生在技术实力悬殊较大的同业企业之间,例如,我国的大部分电视机制造技术来自于日本企业的转让。同时,也会发生在技术实力相当的相关企业之间,其基本前提仍然是双方都可以获利。单向技术转让的方式主要有两种:一种是出售,将一些在本国或本行业即将落伍的技术卖给合作方,但这一技术对于合作方是十分需要的;另一种是授权许可。许可证是目前使用得最多的方式。从授权的大小,受许可方生产经营、使用范围和地域上所受的限制的不同可以分为独占许可、全权许可、普通许可、从属许可等多种方式。

在企业合作方面,非股权联盟具有广泛的用途。非股权联盟通常不会像卡特尔或托拉斯那样,成为企业在一相对固定的市场内瓜分份额、维护高额利润的组织。非股权联盟基本上不影响市场上产品的多样性,参与联盟的企业的经营能力通常会有所增强。非股权联盟最显著的特点是联盟成员重视组织间的学习。联盟内的企业通常把通过联盟向对方学习作为首要的战略任务,最大限度地从联盟中学习有助于企业发展的能力,并将这种能力运用于企业实践。

在现在的许多非股权联盟中,组织与组织问的边界在高科技手段的帮助下,已变得不再那么明显,如许多公司允许它的合作者进入自己的内部信息系统,获得所需要的数据和信息,并且可以在有关的信息系统中与其他企业的工程师们自由交换意见,表达自己的构想,进而优化自己的设计。在另外一些非股权联盟中也是如此。苹果公司允许它的伙伴进入自己的内部电子邮件系统,这些伙伴包括软件开发商、顾问、销售商、分销商品以及子系统供应商。这样有利促进不同群体之间的交流,使得他们能及时获得各种相关信息。

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