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第28章 科技档案整理(3)

B.工序-型号分类法。这种方法是以型号为基础,按生产或工艺过程对设备档案进行类别划分。该方法一般适用于生产连续性较强的设备或装置档案(如轻工、纺织或炼油、化工等生产设备档案)的分类。例如,毛纺厂的设备档案,按工序-型号分类法分类如下:首先,将毛纺设备按其对应的工序,分成原毛加工类、毛条加工类、绒线加工类、染整类等;然后每类下再细分,如原毛加工类分成开毛、洗毛、烘毛等设备,毛条加工类分成梳毛、针梳、精梳等设备,最后以型号为单元划分档案类别。

这种方法的特点是:以型号为基础,保持了一个型号设备档案的完整;设备档案的分类和排列,直接反映生产工艺或工序的连续性和阶段性;从类别的划分和排列来说,每一个大类(原毛加工类、毛条加工类、绒线加工类和染整类)既是一个独立的类别,相互之间又以生产流程紧密连接,反映着绒线生产的整个过程;各大类中的每一个属类,其划分和排列也是以生产工艺过程联系着;在每一个属类中排列着本工序使用的各型号设备的档案。

(4)科研档案分类

科学技术研究一般分为基础研究、应用研究和开发研究。基础研究大多不与实物对象相联系;应用研究有一部分与实物对象有一定联系;开发研究则绝大多数为研制活动,与实物对象直接联系。由于科研活动通常是按课题来组织管理的,围绕一个科研课题形成了科研档案的有机整体,所以,科研档案适宜按课题进行分类。常见的科研档案分类方法有:

A.学科-课题分类法。这种方法是以课题为基础,结合所属学科进行分类。它一般适用于基础科学研究档案的分类。

B.专业---课题分类法。由于科学技术研究活动都是在一定的学科范围内分专业进行的,而许多科研院所的机构也是按专业设置的,因此,形成了专业-课题分类法,即以课题为基础,结合专业分工进行分类。该方法一般适合应用研究和开发研究档案的分类。

(5)自然观测档案分类

由于自然观测活动的时空特点和专业特点,使自然观测档案的分类适宜采用特征分类法,即以反映时空特征的测站、年度为标准,结合各项观测活动的专业特点进行类别划分。这里以气象档案为例,来说明自然观测档案的分类。

在气象部门形成的档案中,以气象观测记录档案为主体。因为气象观测记录档案是气象观测活动最原始的记录,而气象观测活动又是整个气象工作的基础,它对一定范围内气象状况及其变化,进行系统、连续的观察和测定,为天气预报、气象情报、气候分析和气象科研提供重要依据。气象观测活动的突出特点是时间性强、地域性强,根据一定的专业分工严格地在规定时间和地域范围内进行。而气象观测记录档案准确地记载和反映了相应时间和观测地区内的各项气象要素和气象现象。所以,气象观测记录档案在分类时必须突出其专业、时间和地域特征。

国家气象局为适应现代化管理的需要,根据标准化、规范化发展的要求,于1986年制定了《气象科技档案分类法》,其中对气象观测记录档案正是按照上述特征进行分类的。该分类法是从气象工作宏观的角度对整个气象档案进行分类的。具体到一个省气象局或市(专区)、县气象局(台、站),并不完全具有“分类法”中所列类目,因此,在具体分类时,可以根据《气象科技档案分类法》的分类体系,结合本单位的实际情况,合理取舍。

12.3科技档案排架

科技档案排架,是指按照预先确定的方法和秩序,将进入库房的科技档案摆放在相应的档案柜架上实行定位管理。排架是科技档案形成库藏、丰富库藏、调整库藏的具体步骤和措施,也是保持正常库藏秩序的先决条件。

12.3.1科技档案排架的要求

(1)科技档案排架要方便存取。科技档案排架的方法较多,选择的原则就是要方便存取。

(2)科技档案排架的顺序要统一、清晰。一般从库房门口起,应按从上到下、从左到右、从口到里的顺序。

(3)要保持适宜的饱和度。科技档案排放要松、挤适宜。排放过松,会影响库位的有效利用;排放过挤,会增加案卷的摩擦,不利于档案的保护。具体排架时,可参照《档案馆设计规范》中的标准,结合实际情况做相应的规定。

12.3.2科技档案排架的方法

因科技档案的内容、成分、特点及数量的差异,科技档案的排架方法也有所不同。常见的排架方法有分类排架法和流水排架法两大类。

I.分类排架法

分类排架法是在科技档案分类的基础上,严格按照科技档案的类别、项目及项目内案卷排列顺序即分类体系排列案卷的方法。

分类排架法的优点是,科技档案线索清晰,界限明确,档案工作者容易熟悉情况,全面掌握库藏,特别是因为科技档案的整理方法与排架方法统一,所以便于按类索卷,常常不需要通过检索工具即可迅速、准确地直接在库房中找到所需要的案卷。分类排架法的缺点在于,每个层次的每个类别在排完架后都还需预留一定的空位,以便将来补排新入库的科技档案,柜架的利用不够充分;空位的预留又带有一定的盲目性,经过一段时间后会因预测不准、预留不够而需要“倒架”,增加科技档案管理的工作量。

2.流水排架法

流水排架,一般分为大流水排架和小流水排架两种。

(1)大流水排架法。又称登记号排架法,就是完全按照科技档案接收归档的顺序排列案卷的方法。其优点是:科技档案上架不用预留位置,也不存在“倒架”问题,可以最大限度地利用柜架设施。其缺点是:不同种类和类别的科技档案混合在一起排架,而同一种类、同一类别的科技档案则可能分放在不同的地方,因而不利于按类查阅科技档案,往往需要借助于检索工具才能较方便地调卷。

(2)小流水排架法。又称分类流水排架法,是指先将科技档案进行初步(一般是一级)的分类,然后在各类内流水排列科技档案案卷的方法。如将科技档案按种类划分为基建档案类、产品档案类、科研档案类、设备档案类等,在每类科技档案内,再按接收归档的先后顺序进行流水排架;也可先将库藏科技档案按年度划分类别,再在各年度内按接收归档的先后顺序进行流水排架。小流水排架法是介于分类排架法和大流水排架法两者之间的一种方法。

选择科技档案排架的方法,应充分考虑库藏科技档案的种类、数量等因素,扬其所长,避其所短。对于特殊载体形式的科技档案,因其载体材料不同,在保管方面就有不同的要求,一般实行分库保管,单独排架。

12.4科技档案编号

编号是管理工作中不可缺少的符号语言,它简洁、概括地揭示了管理对象的内容特征和形式特征,是管理对象数字化的产物。通过编号,将实体管理转化为编号管理,已成为简化管理、提高效率的重要途径。

科技档案编号,简称科技档案号,是指案卷的编号或代号,它是科技档案部门用来反映科技档案内容特征和管理特征的一组符号,也是科技档案管理的重要工具。

12.4.1科技档案号的特征和种类

I.科技档案号的特征

(1)科技档案号是以科技档案案卷为单位编制的。科技档案案卷不是自然形成的,而是人们根据科技档案的形成规律和组卷要求,由一定数量的科技文件组合而成的。作为案卷的编号或代号,实际上是一组科技文件共有的编号或代号。这是科技档案号的基本特征,也是它与科技文件号以及档案其它标记符号的主要区别。

(2)科技档案号是反映科技档案内容特征和管理特征的编号。案卷是科技档案管理的基本单位,也是编号单位。为了方便案卷的管理,科技档案号应着重反映科技档案的内容特征和管理特征,如库藏的状况、分类层次,特别是案卷排列的顺序和存放位置等。

2.科技档案号的种类

科技档案号所反映的内容主要有两个方面,一方面是科技档案分类管理的情况,另一方面是科技档案的积累情况。因此,科技档案号主要有两种基本形式。

(1)分类式科技档案号。这是反映科技档案分类层次及案卷排列顺序的科技档案号。分类式科技档案号反映了科技档案的内容特征,便于科技档案的分类排列和按内容性质调卷。这种编号适用于对科技档案实行分类排架管理的单位。

(2)累积式科技档案号。累积式科技档案号是反映科技档案总量与接收顺序的科技档案号,也称总号或流水号。它是在对科技档案进行登记时,按其接收顺序确定的。这种编号简便易行,适用于对科技档案实行流水排架管理的单位。

在科技档案工作实践中,科技档案部门根据自己的需要,有的选择其中一种作为科技档案号;有的则是两种形式的科技档案号兼收并蓄,合二为一,形成一种既反映库藏情况又反映分类情况的综合号。但是,从科技档案编号的目的出发,科技档案号应简洁、易记、便于识别和使用。

3.科技档案号的作用

分类式科技档案号在科技档案管理中的作用,主要表现为:第一,指导科技档案案卷排列,固定排架位置;第二,指示科技档案案卷在科技档案目录中的位置;第三,反映科技档案的内容特征和分类层次,提供调卷的依据。

累积式科技档案号在科技档案管理中的作用,主要是:第一,指示科技档案案卷排列,固定排架位置;第二,反映科技档案接收总数量与入库顺序;第三,随时反映科技档案当前的数量,便于进行总量统计。

12.4.2科技档案编号的方法

I.科技档案号的结构模式

(1)分类式科技档案号的结构模式。在我国各基层企事业单位和科技专业档案馆中,科技档案号的形式主要有两种:单纯号码制和混合号码制。

无论采用哪种号码制,单纯号码制还是混合号码制,分类式科技档案号都是由科技档案的分类结构代字(代码)和案卷顺序号联合组成的。这是分类式科技档案号的基本结构模式,即:

(2)累积式科技档案号的结构模式。这是反映案卷流水排序和库藏总量的科技档案号,因此,只采用单纯号码制,即以阿拉伯数字按接收排序,以案卷为单位依次进行累积编号。

2.科技档案编号的要求

(1)科技档案号的结构要清楚。科技档案号具有一定结构模式,而且根据需要还可以适当增加其它内容。这些内容在编号中都要有所区别,并且位置要固定,以便于识别。

(2)科技档案的代字、代码含义要明确。科技档案号是由代字、代码组成的,它们是一定类别和内容的代称。首先,在同一层次中,代字、代码要具有专指性;其次,代字、代码的含义要确切。为了明确代字、代码的含义,可以编制代字、代码表或在有关编号制度中,以规定其含义的方法限定代字、代码的内容。

(3)科技档案号的位置要醒目。科技档案号是管理科技档案的工具,在案卷上的位置应十分醒目。一般应在封面的左上角和案卷脊背上同时标明,使案卷无论平放或立放,都能清楚地显示其科技档案号。

3.科技档案编号的程序

(1)设计科技档案号。根据库藏组织和编号要求,确定科技档案号的类型和结构模式。

(2)编制科技档案代字、代码表。为了明确代字、代码的含义,便于编号和使用,对于决定采用的代字、代码,都要标明其类别。

(3)纳入辅助代号。根据需要,设定其它有关符号,酌情编入科技档案号。如:

库位号。也称科技档案收藏号或保管号,其作用是指明科技档案的库藏位置,保证迅速调卷和归卷。对于科技档案数量浩大和采用流水排架的案卷较为重要。

科技档案特殊载体代号。科技档案管理有时需要在科技档案号中标明载体类型,对此应按照国家规定的文献载体代码标准标注。

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